ISSN 1995-1248
DOI 10.26163/GIEF

ISSN 1995 - 1248

DOI 10.26163/GIEF

Главная » Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) и региональные организации в процессе глобализации международно-го антикоррупционного регулирования (1989–2003 гг.)

Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) и региональные организации в процессе глобализации международно-го антикоррупционного регулирования (1989–2003 гг.)

Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) and Regional Organizations in the Context of Globalization of International Anti-corruption Regulation
Е.В. Трофимов
E.V. Trofimov
diterihs@mail.ru
заместитель директора по научной работе Санкт-Петербургского института (филиала) федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего образования «Всероссийской государственный университет юстиции (РПА Минюста России)», доктор юридических наук, доцент, заслуженный юрист Республики Алтай
Deputy Director for Scientific Activity, Saint-Petersburg Institute (Branch), the All-Russian State University of Justice (RLA of the Ministry of Justice of the Russian Federation), Doctor of Law, Associate Professor, Honored Lawyer of the Altai Republic
Санкт-Петербург
St. Petersburg

Ключевые слова:

  • коррупция
  • конвенции
  • глобализация
  • региональные организации
  • США
  • ОЭСР
  • Европейский союз
  • Африканский союз
  • ОАГ
  • САДК
  • ЭКОВАС
  • ГРЕКО
    		•

    Keywords:

  • corruption
  • convention
  • globalization
  • regional organizations
  • USA
  • OECD
  • European Union
  • African Union
  • OAS
  • SADC
  • CEDEAO
  • GRECO
    		•

    Для правильного понимания смысла и тенденций развития международного антикоррупционного сотрудничества необходимы обращение к истории его становления и освещение роли США в продвижении международных антикоррупционных инициатив и направленности этих усилий. В статье дан системный анализ политико-правовых процессов продвижения антикоррупционных инициатив США и правовых средств FCPA на площадках ОЭСР, Европы, Америки и Африки. Автором показано, каким образом в 1989–2003 гг. международные усилия США привели к принятию антикоррупционных международных договоров и иных документов на международных площадках ОЭСР, Европейского союза, ОАГ, САДК, ЭКОВАС и Африканского союза. Отмечены особые усилия США по противодействию коррупционным практикам в международных коммерческих операциях, а также выработке международных контрольных механизмов, активизации международного сотрудничества и укреплению экстерриториальных начал противодействия коррупции.

    In order to be able to properly understand the meaning and trends in the development of global anti-corruption cooperation one must go back to its history as well as to focus on the role of the USA in promoting international anti-corruption initiatives and to highlight the nature of these efforts. The article provides systems analysis of political and legal processes aimed at promotion of the US anti-corruption initiatives including development of legal means of overseeing the observance of FCPA at OECD forums, throughout Europe, the Americas and Africa.
    The author shows how that was all about in 1989-2003 when the US international efforts resulted in the adoption of world ant-corruption agreements and other legal documents at OECD, EC, OAS, SADC, CEDEAO and African Union forums. Special US efforts are highlighted with regard to combating corruption practices in international commercial operations, initiatives aimed at creation of international monitoring mechanisms, development of international cooperation and strengthening extraterritorial nature of countering corruption.

    Обзор статьи

    Международное сотрудничество в сфере противодействия коррупции, интенсивно развивающееся с середины 1990-х гг., к настоящему времени представляет собой сложную и разнообразную деятельность государств. Для правильного понимания смысла и тенденций развития международного антикоррупционного сотрудничества необходимы обращение к истории его становления и освещение роли США в продвижении международных антикоррупционных инициатив и направленности этих усилий, поскольку данный вопрос до сих пор не стал предметом специального обсуждения в российской юридической литературе.
    После международной дискуссии 1970-х гг. по проблеме зарубежной коррупции транснациональных корпораций, практикуемой в развивающихся странах [12], и принятия в США Закона о зарубежной коррупционной практике 1977 г. [18] (the Foreign Corrupt Practices Act of 1977 – FCPA) усилия по международно-правовому урегулированию этой проблемы с начала 1980-х гг. практически прекратились. Некоторые исследователи именуют 1980-е гг. «эпохой застоя», поскольку в этот период не было принято ни одного значимого международно-правового документа в сфере противодействия коррупции [6. С. 80]. Однако власти США продолжали развивать международное сотрудничество в этом направлении: например, с 1983 г. они организовывали регулярные, каждые 2–3 года, международные антикоррупционные конференции на уровне правоохранительных органов отдельных стран.
    Два десятилетия США, начиная с 1977 г., были единственной страной, криминализовавшей взятки иностранным должностным лицам [17. Р. 1272], поэтому применение FCPA до 2000-х гг. было чрезвычайно ограниченным, и реальный эффект от FCPA практически отсутствовал как по количеству проведенных расследований, так и по их экономическому значению. Так, в 1979-2003 гг. комиссия по ценным бумагам и биржам США в среднем возбуждала по FCPA менее одного дела в год, а министерство юстиции США – менее двух [58. Р. 428]. Вместе с тем даже формально действовавший FCPA уже самой возможностью активизации его применения создавал постоянные экономические и политические риски для трансграничного бизнеса США. Поэтому бизнес-лобби в США желало, чтобы правилами, закрепленными в FCPA, руководствовались все важнейшие государства-экспортеры [53. Р. 1].

    Список использованной литературы

    1. Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию (ETS № 173): заключена в г. Страсбурге 27.01.1999 г. // Бюллетень международных договоров. 2009. № 9. С. 15–29.
    2. Конвенция по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок: принята в г. Париже 21.11.1997 г. / Организация экономического сотрудничества и развития // Бюллетень международных договоров. 2012. № 7. С. 72–85.
    3. Артемов В.Ю. Сравнительно-правовой анализ имплементации Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок // Евразийская адвокатура. 2014. № 4 (11). С. 57–62.
    4. Астанин В.В. О развитии антикоррупционной мировой политики в контексте борьбы с подкупом в частной сфере // Российская юстиция. 2012. № 4. С. 49–51.
    5. Богуш Г.И. Коррупция и международное сотрудничество в борьбе с ней: дис. … канд. юрид. наук. М., 2004. 194 с.
    6. Иноземцев М.И., Каргалева О.А. Источники международно-правового регулирования борьбы с коррупцией // Управленческое консультирование. 2015. № 10. С. 79–86.
    7. Кочеткова О.В. Конвенционный механизм противодействия коррупции в Евросоюзе // Юридическая наука. 2016. № 5. С. 139–144.
    8. Некрасова Т.А. О реализации Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при совершении международных коммерческих сделок в России // Административное и муниципальное право. 2012. № 10. С. 43–46.
    9. Пиджаков А.Ю., Мишальченко Ю.В. Международно-правовое регулирование борьбы с коррупцией на региональном уровне // Вестник института: преступление, наказание, исправление. 2012. № 2 (18). С. 4–13.
    10. Пузырев С.А. Механизмы противодействия коррупции и легализации преступных доходов в Европейском союзе // Экономика, статистика и информатика. 2013. № 6. С. 97–100.
    11. Трофимов Е.В. Закон США о зарубежной коррупционной практике 1977 г. и международно-правовые инициативы по глобальному противодействию коррупции: проблемы криминализации и администрирования сомнительных операций транснациональных корпораций в 1970-х гг. // Право и политика. 2019. № 2. С. 30–48.
    12. Трофимов Е.В. Международно-правовые инициативы 1970-х гг. по глобальному противодействию коррупции: проблемы криминализации и администрирования сомнительных операций транснациональных корпораций // Международное право. 2019. № 1.
    13. Трофимов Е.В. Развитие международно-правового регулирования по вопросам противодействия коррупции // Актуальные вопросы развития российской государственности и публичного права: материалы II всерос. науч.-практ. конф. (Санкт-Петербург, 20 мая 2016 г.) / редкол.: Д.В. Рыбин, Е.В. Трофимов (отв. ред.) [и др.]. СПб.: С.-Петерб. ин-т (фил.) ВГУЮ (РПА Минюста России), 2016. 310 с. С. 272–285.
    14. 4th Annual Report to Congress on the Inter-American Convention Against Corruption: by the President of the United States of America (1 April 2004). URL: https://www.state.gov/s/l/2004/78176.htm (дата обращения: 12.02.2019).
    15. Action against corruption: Report of the Secretary-General (11 April 1996). Vienna: United Nations, 1996. 10 p. U.N. doc. E/CN.15/1996/5.
    16. African Union Convention on Preventing and Combating Corruption: adopted by the 2nd ordinary session of the Assembly of the African Union (Maputo, 11 July 2003). URL: https://au.int/sites/default/files/treaties/7786-treaty-0028_-_african_union_convention_on_preventing_and_combating_corruption_e.pdf (дата обращения: 12.02.2019).
    17. Alford R.P. A Broken Windows Theory of International Corruption // Ohio State Law Journal. Vol. 73. № 5. P. 1253–1282.
    18. An Act to amend the Securities Exchange Act of 1934 to make it unlawful for an issuer of securities registered pursuant to section 12 of such Act or an issuer required to file reports pursuant to section 15(d) of such Act to make certain payments to foreign officials and other foreign persons, to require such issuers to maintain accurate records, and for other purposes: U.S. Public Law 95-213, 19 December 1977 [S. 305] // 91 Stat. 1494.
    19. An Act to enhance the competitiveness of American industry, and for other purposes: U.S. Public Law 100-418, 23 August 1988 [H.R. 4848] // 102 Stat. 1107.
    20. Anti-Corruption Policy: Can International Actors Play a Constructive Role? / S. Rose-Ackerman, P. Carrington (eds.). Durham: Carolina Academic Press, 2013. 324 p.
    21. Atuobi S.M. Corruption and State Instability in West Africa: An Examination of Policy Options // KAIPTC Occasional Paper № 21, December 2007. 24 p.
    22. Civil Law Convention on Corruption (ETS № 174): adopted at Strasbourg, 4 November 1999. URL: https://rm.coe.int/168007f3f6 (дата обращения: 12.02.2019).
    23. Council Act drawing up a Protocol to the Convention on the protection of the European Communities' financial interests (96/C 313/01): adopted by the Council of the European Union, Brussels, 27 September 1996 // Official Journal of the European Communities. Vol. 39. C 313, 23 October 1996. P. 1–10.
    24. Council Act drawing up the Convention on the fight against corruption involving officials of the European Communities or officials of Member States of the European Union (97/C 195/01): adopted by the Council of the European Union, Brussels, 26 May 1997 // Official Journal of the European Communities. Vol. 40. C 195, 25 June 1997. P. 1–11.
    25. Council Act drawing up the Convention on the protection of the European Communities' financial interests (95/C 316/03): adopted by the Council of the European Union, Brussels, 26 July 1995 // Official Journal of the European Communities. Vol. 38. C 316, 27 November 1995. P. 48–57.
    26. Council Act drawing up the Second Protocol of the Convention on the protection of the European Communities' financial interests (97/C 221/02): adopted by the Council of the European Union, Luxembourg, 19 June 1997 // Official Journal of the European Communities. Vol. 40. C 221, 19 July 1997. P. 11–22.
    27. Council of Europe: Group of States against Corruption: Members and Observers. URL: https://www.coe.int/en/web/greco/structure/member-and-observers (дата обращения: 12.02.2019).
    28. Decision establishing an EU Anti-corruption reporting mechanism for periodic assessment («EU Anti-corruption Report»): adopted by the European Commission, Brussels, 6 June 2011. EU doc. C (2011) 3673 final. URL: https://ec.europa.eu/home-affairs/sites/homeaffairs/files/e-library/docs/pdf/com_decision_c%282011%29_3673_final_en_en.pdf (дата обращения: 12.02.2019).
    29. Framework Decision on combating corruption in the private sector (2003/568/JHA): adopted by the Council of the European Union, 22 July 2003 // Official Journal of the European Communities. Vol. 46. L 192, 31 July 2003. P. 54–56.
    30. Guidelines for Multinational Enterprises: Annex to the Declaration of 21st June 1976 by the Governments of OECD Member Countries on International Investment and Multinational Enterprises // Declaration by the Governments of OECD Member Countries and Decisions of the OECD Council on Guidelines for Multinational Enterprises, National Treatment, International Investment Incentives and Disincentives, Consultation Procedures / Organisation for Economic Co-operation and Development. Paris: OECD, 1976. 24 p. P. 10–17.
    31. Hartmann C. Governance Transfer by the Economic Community of West African States (ECOWAS): A B2 Case Study Report // SFB-Governance Working Paper Series, № 47, December 2013. 54 p.
    32. Inter-American Convention against Corruption: adopted the Member States of the Organization of American States, Caracas, 29 March 1996. URL: http://www.oas.org/en/sla/dil/docs/inter_american_treaties_B-58_against_Corruption.pdf (дата обращения: 12.02.2019).
    33. Joint Action on corruption in the private sector (98/742/JHA): adopted by the Council of the European Union, 22 December 1998 // Official Journal of the European Communities. Vol. 41. L 358, 31 December 1998. P. 2–4.
    34. Kuznetsov I.K. Struggle against Corruption within the Frameworks of the Council of Europe // Международное право – International Law. 2007. № 4 (32). С. 142–152.
    35. Letter of submittal for the President of the United States of America: by the U.S. Department of State (24 March 1998). URL: https://www.congress.gov/treaty-document/105th-congress/39/document-text (дата обращения: 12.02.2019).
    36. Mechanism for Follow-Up of Implementation of the Inter-American Convention against Corruption: Resolution AG/RES. 1784 (XXXI-O/01), adopted by the General Assembly of the Organization of American States at the 3rd plenary session, 5 June 2001. URL: http://www.oas.org/juridico/english/ga01/agres1784.htm (дата обращения: 12.02.2019).
    37. Meyer I. ECOWAS: The Protocol Relating to the Mechanism for Conflict Prevention, Management, Resolution, Peace-Keeping and Security. Munich: GRIN Verlag, 2009. 20 p.
    38. Partnership for Development and Prosperity: Democracy, Free Trade, and Sustainable Development in the Americas: Declaration of Principles: signed by the Heads of State and Government participating in the 1st Summit of the Americas (Miami, 9–11 December 1994). URL: http://www.summit-americas.org/i_summit/i_summit_dec_en.pdf (дата обращения: 12.02.2019).
    39. Pieth M. International Cooperation to Combat Corruption // Corruption and the Global Economy / K.A. Elliott (ed.). Washington: Institute for International Economics, 1997. XII, 244 p.
    40. Polakiewicz J. Treaty-making in the Council of Europe. Strasbourg: Council of Europe, 1999. 219 p.
    41. Programme of action against corruption: adopted by the Committee of Ministers of the Council of Europe, 578th meeting of the Ministers' Deputies, 18–21 November 1996 (GMC (96) 95). URL: https://rm.coe.int/CoERMPublicCommonSearchServices/DisplayDCTMContent?documentId=09000016806ccfb6 (дата обращения: 12.02.2019).
    42. Protocol A/P.1/12/99 relating to the Mechanism for Conflict Prevention, Peacekeeping and Security: adopted by the Heads of State of Government of Member States of the Economic Community of West African States (Lome, 10 December 1999). URL: http://documentation.ecowas.int/download/en/legal_documents/protocols/Protocol%20Relating%20to%20the%20Mechanism%20for%20Conflict%20Prevention,%20Management,%20Resolution,%20Peacekeeping%20and%20Security.pdf (дата обращения: 12.02.2019).
    43. Protocol A/P3/12/01 on the Fight against Corruption: adopted by the Heads of State of Government of Member States of the Economic Community of West African States (Dakar, 21 December 2001). ECOWAS doc. 2001-b. URL: https://eos.cartercenter.org/uploads/document_file/path/406/ECOWAS_Protocol_on_Corruption.pdf (дата обращения: 12.02.2019).
    44. Recommendation of the Council on Bribery in International Business Transactions: adopted by the Council of the Organisation for Economic Co-operation and Development, 829th session, 27 May 1994. OECD doc. C(94)75/FINAL. URL: http://www.oecd.org/officialdocuments/publicdisplaydocumentpdf/?cote=SG/PRESS(94)36&docLanguage=En (дата обращения: 12.02.2019).
    45. Recommendation of the Council on the Tax Deductibility of Bribes to Foreign Public Officials: adopted by the Council of the Organisation for Economic Co-operation and Development, 873rd session, 11 April 1996. OECD doc. C(96)27/FINAL. URL: http://www.oecd.org/officialdocuments/publicdisplaydocumentpdf/?cote=C(96)27/FINAL&docLanguage=En (дата обращения: 12.02.2019).
    46. Recommendation R (2000) 10 of the Committee of Ministers to Member States on codes of conduct for public officials: adopted by the Committee of Ministers of the Council of Europe, 106th session, 11 May 2000. URL: https://rm.coe.int/16806cc1ec (дата обращения: 12.02.2019).
    47. Recommendation Rec (2003) 4 of the Committee of Ministers to Member States on common rules against corruption in the funding of political parties and electoral campaigns: adopted by the Committee of Ministers of the Council of Europe, 835th meeting of the Ministers’ Deputies, 8 April 2003. URL: https://rm.coe.int/16806cc1f1 (дата обращения: 12.02.2019).
    48. Report of the Committee on an International Agreement on Illicit Payments on its 1st and 2nd sessions, January 29 – February 9 and May 7-18 1979 (25 May 1979). New York: United Nations, 1979. 23 p. U.N. doc. E/1979/104 // International Legal Materials. 1979. Vol. 18. № 4. P. 1025–1040.
    49. Resolution (97) 24 on the 20 Guiding Principles for the Fight against Corruption: adopted by the Committee of Ministers of the Council of Europe, 101st session, 6 November 1997 in November 1997. URL: https://rm.coe.int/16806cc17c (дата обращения: 12.02.2019).
    50. Resolution (98) 7 authorising the adoption of the Partial and Enlarged Agreement establishing the «Group of States against Corruption (GRECO)»: adopted by the Committee of Ministers of the Council of Europe, 102nd session, 5 May 1998. URL: https://rm.coe.int/1680535285 (дата обращения: 12.02.2019).
    51. Resolution (99) 5 establishing the Group of States against Corruption (GRECO): adopted by the Committee of Ministers of the Council of Europe, 104th session, 1 May 1999. URL: https://rm.coe.int/16805e301c (дата обращения: 12.02.2019).
    52. Revised Recommendation of the Council on Combating Bribery in International Business Transactions: adopted by the Council of the Organisation for Economic Co-operation and Development, 901st session, 23 May 1997. OECD doc. C(97)123/FINAL. URL: http://www.oecd.org/officialdocuments/publicdisplaydocumentpdf/?cote=C(97)123/FINAL&docLanguage=En (дата обращения: 12.02.2019).
    53. Rose C. International Anti-corruption Norms: Their Creation and Influence on Domestic Legal Systems. New York: Oxford University Press, 2015. 288 p.
    54. SADC Protocol against Corruption: adopted by the Heads of State of Government of Member States of the Southern African Development Community (Blantyre, 14 August 2001). URL: https://www.sadc.int/files/7913/5292/8361/Protocol_Against_Corruption2001.pdf (дата обращения: 12.02.2019).
    55. Schroth P.W. The African Union Convention on Preventing and Combating Corruption // Journal of African Law. 2005. Vol. 49. № 1. P. 24–38.
    56. Stessens G. The international fight against corruption. General report // Revue internationale de droit pénal. 2001. Vol. 72. № 3. P. 891–937.
    57. Summit of the Americas Plan of Action: adopted by the Heads of State and Government participating in the 1st Summit of the Americas (Miami, 9–11 December 1994). URL: http://www.summit-americas.org/i_summit/i_summit_poa_en.pdf (дата обращения: 12.02.2019).
    58. Willborn E. Extraterritorial Enforcement and Prosecutorial Discretion in the FCPA: A Call for International Prosecutorial Factors // Minnesota Journal of International Law. 2013. Vol. 22. № 2. P. 422–452.

    application/pdf iconСтатья

    ГИЭФПТ, РИО © 2012

    РФ, Ленинградская область, г. Гатчина, ул. Рощинская, д. 5 к.2